您现在的位置:夏麦信息门户网>财经>国泰君安四平一营业部违规 员工代客交易并约定分成

国泰君安四平一营业部违规 员工代客交易并约定分成

日期:2019-11-01 19:14:19    阅读次数:4975    保护视力色:       
【字体: 打印

资料来源:中国经济网

中国经济网北京9月23日电-中国证券监督管理委员会网站近日公布的《中国证券监督管理委员会吉林监管局行政监督办法决定》显示,经调查,国泰君安证券有限公司四平中路证券营业部(以下简称“国泰君安”,601211.sh)员工王珏已为客户开展证券交易业务,并同意与客户分享投资收益。国泰君安四平中路证券营业部未能有效防范员工违规风险,存在异常交易监控不到位、部分重要空白合同文本管理不到位等问题,反映出国泰君安四平中路证券营业部内部控制不完善。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条和《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,吉林证券监督管理局决定采取行政监督措施,责令国泰君安四平中路证券营业部改正。国泰君安四平中路证券营业部应进一步完善内部控制和合规管理,加强对异常交易的监控,加强对从业人员行为的监控,切实维护客户合法权益。国泰君安四平中路证券营业部应当自收到本决定之日起一个月内完成整改工作,并向吉林证监局提交书面整改报告,吉林证监局将予以检查并接受整改。

据中国经济网记者询问,国泰君安成立于1999年8月18日,于2015年6月26日在上海证券交易所上市。该律师事务所为北京文海律师事务所,会计师事务所为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。上海国有资产管理有限公司是第一大股东,持股21.34%,上海国际集团有限公司是第三大股东,持股7.66%。同时,上海国际集团有限公司全资拥有上海国有资产管理有限公司,即上海国际集团有限公司最终受益于29%。

《证券经纪人管理暂行规定》第十八条规定:证券公司应当建立健全异常交易和操作监控系统,采用技术手段对证券经纪人招揽和服务的客户账户进行有效监控。如有异常情况,应立即查明原因,并按规定处理。

《证券公司监督管理条例》第二十七条规定,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理和内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对其分支机构实行集中统一管理,不得与其他人合资经营或者合作经营,不得将其分支机构承包、出租或者委托他人管理。

《证券公司监督管理条例》第七十条规定,国务院证券监督管理机构应当责令治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱的证券公司设立账户或者开展账户外业务,拒绝执行监督管理决定,违反法律法规的,限期改正,可以采取下列措施:

(一)责令增加内部合规检查次数,提交合规检查报告;

(二)谴责证券公司及其相关董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;

(三)责令处罚责任人员,并报告结果;

(四)责令更换董事、监事和高级管理人员或者限制其权利;

(五)临时接管证券公司,并进行全面检查;

(六)责令证券公司或者其境内分支机构暂停部分或者全部业务,并限期撤销境内分支机构。

证券公司暂停业务并限期撤回境内分支机构的,应当按照有关规定结清客户,办理未结业务。合规负责人履行制止和举报证券公司违法行为职责的,免除责任。

以下是原文:

关于国泰君安证券有限公司四平中路证券营业部采取行政监管措施责令改正的决定

国泰君安证券有限公司四平中西路证券营业部:

经调查,贵公司销售部员工王珏为客户开展证券交易业务,并同意与客户分享投资收益。你们销售部门未能有效防范员工违反法律法规的风险,以及对异常交易监控不充分和对一些重要空白合同文本管理不充分的问题,反映了你们销售部门内部控制的不完善。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条和《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你们营业部采取行政监督措施,责令改正。你部应进一步完善内部控制和合规管理,加强对异常交易的监控,加强对从业人员行为的监控,切实维护客户合法权益。你们销售部应在接到本决定之日起一个月内完成整改工作,并向我局提交书面整改报告,我局将检查并接受整改。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

吉林证券监督管理局

2019年9月16日

时时彩信誉平台